恒越基金变更持股5%以上股东获反馈，证监会要求核实三方面内容
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又一家公募基金总经理寻求直接持股公司。9月8日，中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）发布《恒越基金管理有限公司（简称“恒越基金”）变更持股5%以上的股东申请反馈意见》（下称“《意见》”）。证监会表示，恒越基金申请材料关于拟转让股权交易路径、价款支付方式存在多处不一致，需进行核实反馈。来源：中国证券监督管理委员会申请材料三方面需核实具体来看，证监会指出，恒越基金所提交的申请材料有三大方面需要核实：一是根据申请材料，公司员工持股平台上海恒专企业管理合伙企业（下称“上海恒专”）拟向股权受让人转让恒越基金2%股权，股权受让人将从上海恒专退伙。又根据股权转让协议，股权受让人应将股权转让价款一次性支付至上海恒专指定账户。请交易双方对股权转让价款的支付方式进行核实（究竟是现金支付还是直接以有限合伙份额抵扣）。此外，依据相关股权转让协议，股权受让人分别向上海恒专与另一家出让方、即员工持股平台上海恒求支付604万元与906万元，但两家持股平台的合伙份额却因此分别减少700万元与1050万元，需就股权受让人支付价款与员工持股平台减少份额存在差额的原因以及差额处理方式进行说明。二是根据上海恒专变更决定书，上海恒专将所持恒越基金2%股权转让予股权受让人，股权受让人将所持有的上海恒专50%财产份额转让至另一合伙人名下。上述安排并不会导致上海恒专合伙份额减少，需就调整后上海恒专合伙份额减少700万元的原因进行说明，并提供股权受让人与另一个合伙人的份额转让协议（如有）。同理，上海恒求变更决定书亦涉及类似问题，需同样说明并提供相关份额转让协议（如有）。三是需恒越基金补充提交两家员工持股平台上海恒专与上海恒求在此次变更前后的合伙协议。证监会表示，恒越基金需在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。在收到回复后，将根据情况决定是否再次向恒越基金发出反馈意见。恒越基金总经理黄小坚或将直接持股公开资料显示，恒越基金成立于2017年9月14日，注册资本2亿元人民币，是国内首家由美元私募股权（PE）投资管理领军人物与国内公募基金专业团队共同发起设立的公募基金管理公司。官网资料显示，恒越基金法定代表人、总经理为黄小坚。股权结构方面，李曙军持股65%、员工持股平台合计持股20%、江苏今创投资经营有限公司持股15%。另据天眼查数据，恒越基金的员工持股平台对应了5家公司，分别是：上海恒问企业管理合伙企业（有限合伙）、上海恒见企业管理合伙企业（有限合伙）、上海恒专、上海恒辩企业管理合伙企业（有限合伙）、上海恒求企业管理合伙企业（有限合伙）。而证监会反馈《意见》中提到的上海恒专，目前有三个股东，分别为持股比例50%的黄小坚；持股比例49.64%的李珉；持股比例0.36%的许萍。对于此次股权变更，恒越基金回应称，总经理黄小坚原通过上海恒专间接持有2%的公司股份，现黄小坚计划将对公司的持股比例增至5%，并且将从间接持有变更为直接持有，其中的3%将受让另一家合伙企业份额。此次股权变更完成后，黄小坚的持股比例将变更为5%，持股形式从员工持股平台间接持有变更为直接持股。Wind数据显示，截至2023年二季度末，恒越基金资产规模为67.82亿元，自2022年二季度以来，一直处于下滑的态势，与最高点时的149.75亿元相比下跌54.71%。从业绩表现来看，恒越基金的年化回报为11.19%，年内业绩为-12.64%，跑输沪深300指数。